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配资企业模拟盘骗局:深交所问询存眷券商股票质押风险 第一创业回应:资产减值政策公道

  第一创业证券9月16日通告称,企业此前已收到深交所问询函,并就上半年因股票及债券质押式回购业务计提资产减值筹备给出回覆,认为其资产减值政策充实、公道。不外,本年以来,已有多家券商因股票质押业务违规受罚。业内人士暗示,当前券商应以消化存量为主,同时辅以从事安详性更高、更审慎的质押业务。

  经纪信用业务营收受拖累

  第一创业证券通告显示,深交所就第一创业股票质押业务风险节制、资产减值筹备的测算、资产减值的公道性与充实性等,提出了具体的问询意见。

  此前,第一创业曾就计提资产减值筹备宣布通告称,企业2019年上半年计提资产减值筹备金额共计20754.38万元,淘汰第一创业本期利润总额20754.38万元,淘汰第一创业本期净利润15565.79万元。个中,2019年上半年对买入返售金融资产计提减值筹备人民币19317.57万元,包罗对股票质押式回购业务计提减值筹备人民币16567.47万元,对债券质押式回购业务计提减值筹备人民币2750.10万元。

  在回覆函中,第一创业从业务承接、业务流程、风险节制法子、贷后打点等方面,证明白其股票质押业务风险节制法子,包罗尽职观测、局限及会合度节制、标的证券打点、融入方资质审查、融出方资质审查、质押率及预警平仓线打点、贷后打点等。

  从股票质押业务的融资余额、包管方法、包管物代价、债务人偿债本领、资产减值筹备金额及同行业可比企业环境等方面,第一创业暗示,其股票质押式回购业务的减值政策公道,颠末“预期损失模子”计量的减值筹备公道、充实。

  不外,第一创业暗示,固然其投行业务利润率上半年大涨,可是由于股票质押式回购业务收入下降、导致其经纪及信用业务营业收入同比淘汰13.50%,而由于其需部门买入返售金融资产计提减值筹备、导致其经纪及信用业务营业支出同比上升76.32%。

  业内人士指出,2019年以来,已有多家券商因股票质押业务违规受到禁锢惩罚,并有多家券商发布了本年上半年计提资产减值筹备局限。证监会机构部曾在8月末现场核查9家股票质押局限增幅较大券商,并就核查发明的风险点提出了详细禁锢要求。

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