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经侦 查配资:华安添鑫中短债C:华安添鑫中短债债券型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号)

原标题:华安基金打点有限企业:华安添鑫中短债C:华安添鑫中短债债券型证券投资基金更新的招募说明书(2019年第1号)
华安添鑫中短债债券型证券投资基金
更新的招募说明书


(2019年第
1号)


基金打点人:华安基金打点有限企业
基金托管人:中国银行股份有限企业

二零一九年十月


重要提示

华安添鑫中短债债券型证券投资基金由华安信用加强债券型证券投资基金
改观而来。


华安添鑫中短债债券型证券投资基金(以下简称
“本基金”)经中国证券监视
打点委员会证监许可[2019]53号文准予改观注册。2019年1月25日至2019年2月21
日,华安信用加强债券型证券投资基金的基金份额持有人大会以通讯方法召开,
大会审议通过了华安信用加强债券型证券投资基金改观的议案,基金份额持有人
大会决策自表决通过之日起生效。自
2019年2月25日起,《华安添鑫中短债债券型
证券投资基金基金条约》生效,《华安信用加强债券型证券投资基金基金条约》
同时失效。


本基金的基金条约和招募说明书已通过《中国证券报》和基金打点人的互联
网网站()举办了果真披露。


基金打点人担保招募说明书的内容真实、精确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金改观的注册,并不表白其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。


证券投资基金(以下简称
“基金”)是一种恒久投资东西,其主要成果是分手
投资,低落投资单一证券所带来的个体风险。基金差异于银行储备和债券等可以或许
提供牢靠收益预期的金融东西,投资者购置基金,既大概按其持有份额分享基金
投资所发生的收益,也大概包袱基金投资所带来的损失。


本基金在投资运作进程中大概面对各类风险,包罗但不限于市场风险、打点
风险、活动性风险、技能风险、道德风险、合规风险、不行抗力风险等等。另外,
本基金的投资范畴中包罗中小企业私募债券、资产支撑证券和,大概增加本基金
总体风险程度。中小企业私募债券,其与一般信用债券对比,存在更大的信用风
险和活动性风险。因此投资中小企业私募债券大概呈现因信用程度颠簸而引起的
价值较大幅度颠簸,从而影响基金总体投资收益;同时,活动性差导致的变现困
难,也会给基金总体投资组合带来活动性攻击。


本基金为债券型基金,其预期的风险和预期的收益程度低于股票型基金和混
合型基金、高于钱币市场型基金。



基金的过往业绩并不预示其将来表示。


投资者该当当真阅读基金条约、招募说明书等基金法令文件,相识基金的风
险收益特征,并按照自身的投资目标、投资期限、投资履历、资产状况等自主判
断基金是否和投资者的风险遭受本领相适应,并自主做出投资决定,自行包袱投
资风险。


基金打点人依照恪尽职守、厚道信用、审慎勤勉的原则打点和运用基金资产,
但不担保本基金必然盈利,也不担保最低收益。本基金的过往业绩及其净值坎坷
并不预示其将来业绩表示,基金打点人打点的其他基金的业绩亦不组成对本基金
业绩表示的担保。基金打点人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在作出投
资决定后,基金运营状况与基金净值变革引致的投资风险,由投资者自行承担。


本基金单一投资者持有基金份额数不获得达或高出基金份额总数的50%,但
在基金运作进程中因基金份额赎回等景象导致被动到达或高出50%的除外。法令
礼貌还有划定的,从其划定。


投资者该当通过基金打点人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关通告。


本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。

除出格说明外,本招募说明书所载内容截至日为2019年8月25日,有关财政数据
和净值表示截至日为2019年6月30日。



目次

一、绪言 ......................................................................................................................................... 1
二、释义 ......................................................................................................................................... 2
三、基金打点人 .............................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ............................................................................................................................ 19
五、相关处事机构 ........................................................................................................................ 21
六、基金的汗青沿革和续存 ......................................................................................................... 54
七、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 55
八、基金的投资 ............................................................................................................................ 67
九、基金的工业 ............................................................................................................................ 80
十、基金资产的估值 .................................................................................................................... 81
十一、基金的收益与分派 ............................................................................................................. 86
十二、基金的用度与税收 ............................................................................................................. 88
十三、基金的管帐与审计 ............................................................................................................. 91
十四、基金的信息披露 ................................................................................................................. 92
十五、风险展现 ............................................................................................................................ 98
十六、基金条约的改观、终止与基金工业的清算 ................................................................... 103
十七、基金条约的内容摘要 ....................................................................................................... 105
十八、基金托管协议的内容摘要 ............................................................................................... 106
十九、对基金投资人的处事 ....................................................................................................... 107
二十、招募说明书存放及查阅方法 ........................................................................................... 115
二十一、备查文件 ...................................................................................................................... 116
附件一:基金条约内容摘要 ....................................................................................................... 117



附件二:托管协议内容摘要 ....................................................................................................... 133



招募说明书

一、绪言

《华安添鑫中短债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说
明书”或“招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《证券投资基金销售打点步伐》(以下简称“《销售步伐》”)、《果真召募
证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》”)、《证券投资基金信息披
露打点步伐》(以下简称“《信息披露步伐》”)、《果真召募开放式证券投资基金流
动性风险打点划定》(以下简称“《活动性风险打点划定》”)及其他有关划定以及
《华安添鑫中短债债券型证券投资基金基金条约》(以下简称“基金条约”或“《基
金条约》”)编写。


基金打点人理睬本招募说明书不存在任何虚假记实、误导性告诉可能重大遗
漏,并对其真实性、精确性、完整性包袱法令责任。本基金是按照本招募说明书
所载明的资料申请改观注册的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何表明可能说明。


本招募说明书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会注册。基金条约
是约定基金条约当事人之间权利、义务的法令文件。基金投资者自依基金条约取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金条约的当事人,其持有基金份额的行
为自己即表白其对基金条约的认可和接管,并凭据《基金法》、基金条约及其他
有关划定享有权利、包袱义务。基金投资者欲相识基金份额持有人的权利和义务,
应具体查阅基金条约。


1



招募说明书

二、释义

在本招募说明书中,除非文义还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:
1、基金或本基金:指华安添鑫中短债债券型证券投资基金
2、基金打点人:指华安基金打点有限企业
3、基金托管人:指中国银行股份有限企业
4、招募说明书或本招募说明书:指《华安添鑫中短债债券型证券投资基金

招募说明书》及其按期的更新
5、基金条约或《基金条约》:指《华安添鑫中短债债券型证券投资基金基金
条约》及对该基金条约的任何有效修订和增补
6、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签订之《华安添鑫中短
债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和增补
7、法令礼貌:指中国现行有效并发布实施的法令、行政礼貌、类型性文件、
司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有约束力的抉择、决策、通知等

8、《基金法》:指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次集会会议通过,自 2013年 6月 1日起实施的,并经 2015年 4月 24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次集会会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法令的抉择》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出的修订

9、《销售步伐》:指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施
的《证券投资基金销售打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订
10、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日
实施的《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订
11、《运作步伐》:指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施
的《果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

12、《活动性风险打点划定》:指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年
10月 1日实施的《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及颁布
构造对其不时做出的修订

13、活动性受限资产:指由于法令礼貌、禁锢、条约或操纵障碍等原因无法

2



招募说明书

以公道价值予以变现的资产,包罗但不限于到期日在 10个生意业务日以上的逆回购
与银行按期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支撑证券、因
刊行人债务违约无法举办转让或生意业务的债券等

14、摆动订价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调解基金份
额净值的方法,将基金调解投资组合的市场攻击整天职配给实际申购、赎回的投
资者,从而淘汰对存量基金份额持有人好处的倒霉影响,确保投资者的正当权益
不受损害并获得公正看待

15、中国证监会:指中国证券监视打点委员会
16、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监视打点委
员会
17、基金条约当事人:指受基金条约约束,按照基金条约享有权利并包袱义

务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人
18、小我私家投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
集体或其他组织
20、及格境外机构投资者:指切合相关法令礼貌划定可以投资于在中国境内
依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者:指小我私家投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以
及法令礼貌或中国证监会答允购置证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金条约和招募说明书正当取得基金份额的投资

23、基金销售业务:指基金打点人或销售机构宣传推介基金,治理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务

24、销售机构:指华安基金打点有限企业以及切合《销售步伐》和中国证监
会划定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金打点人签订了基金销售处事
署理协议,代为治理基金销售业务的机构

25、挂号业务:指基金挂号、存管、过户、清算和交收业务,详细内容包罗
投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金销售业务简直认、清算和交

3



招募说明书

收、署剃头放红利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非生意业务过户等
26、挂号机构:指治理挂号业务的机构。基金的挂号机构为华安基金打点有
限企业或接管华安基金打点有限企业委托代为治理挂号业务的机构
27、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所
打点的基金份额余额及其变换环境的账户

28、基金生意业务账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构治理申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变换
及结余环境的账户

29、基金条约生效日:指《华安添鑫中短债债券型证券投资基金基金条约》
生效日,《华安信用加强债券型证券投资基金基金条约》自同一日失效
30、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金财

产清算完毕,清算功效报中国证监会存案并予以通告的日期
31、存续期:指基金条约生效至终止之间的不按期期限
32、事情日:指上海证券生意业务所、深圳证券生意业务所的正常生意业务日
33、T日:指销售机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

开放日
34、T+n日:指自 T日起第 n个事情日(不包括 T日),n为自然数
35、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他业务的事情日
36、开放时间:指开放日基金接管申购、赎回或其他生意业务的时间段
37、《业务法则》:指《华安基金打点有限企业开放式基金业务法则》,是规

范基金打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的业务法则,由基金打点人
和投资人配合遵守
38、申购:指基金条约生效后,投资人按照基金条约和招募说明书的划定申
请购置基金份额的行为
39、赎回:指基金条约生效后,基金份额持有人按基金条约和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换:指基金份额持有人凭据基金条约和基金打点人届时有效通告
划定的条件,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金
打点人打点的其他基金基金份额的行为

4



招募说明书

41、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异销售机构之间实施的改观所
持基金份额销售机构的操纵

42、按期定额投资打算:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方法,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方法

43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)高出上一开放日基金总份额的 10%

44、元:指人民币元

45、基金收益:基金条约项下的基金收益即为基金利润,指基金利钱收入、
投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相关用度后的余额;基金已实现收
益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额

46、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收
金钱及其他资产的代价总和

47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

48、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净
值和基金份额净值的进程

50、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站
及其他前言

51、基金份额分类:本基金按照申购费、销售处事费收取方法的差异,将基
金份额分为差异的种别:A类基金份额和 C类基金份额。两类基金份额分设不
同的基金代码,并别离发布基金份额净值

52、A类基金份额:在投资者申购时收取申购费、但不从本种别基金资产中
计提销售处事费的,称为 A类基金份额

53、C类基金份额:在投资者申购时不收取申购费,而从本种别基金资产中
计提销售处事费的,称为 C类基金份额

54、不行抗力:指基金条约当事人不能预见、不能制止且不能降服的客观事


5



招募说明书

55、中国:指中华人民共和国。就基金条约而言,不包罗香港出格行政区、
澳门出格行政区和台湾地域

6



三、基金打点人

(一)基金打点人轮廓
1、名称:华安基金打点有限企业
2、住所:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31-32层
3、法定代表人:朱学华
4、设立日期:1998年6月4日
5、核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号
6、注册成本:1.5亿元人民币
7、组织形式:有限责任企业
8、策划范畴:从事基金打点业务、提倡设立基金以及从事中国证监会核准
的其他业务
9、存续期间:一连策划
10、接洽电话:(021)38969999
11、客户处事电话:40088-50099
12、接洽人:王艳

13、网址:

(二)注册成本和股权布局
1、注册成本:1.5亿元人民币
2、股权布局

持股单元持股占总股本比例
国泰君安证券股份有限企业 20%
上海上国投资产打点有限企业 20%
上海锦江国际投资打点有限企业 20%
上海家产投资(团体)有限企业 20%
国泰君安投资打点股份有限企业 20%


招募说明书

(三)主要人员环境

1、基金打点人董事、监事、高级打点人员的姓名、从业简历、学历及兼职
环境等。


(1)董事会
朱学华先生,本科学历。历任武警上海保镳局首优点副团职照料,上海财务
证券有限企业党总支副书记,上海证券有限责任企业党委书记、副董事长、副总
司理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任企业董事长。现任华安基金打点有
限企业党总支书记、董事长、法定代表人。


童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任企业研究成长中心总经
理,上海国际团体有限企业研究成长总部副总司理(主持事情),上投摩根本金
打点有限责任企业副总司理,上海国际团体有限企业计谋成长总部总司理兼董事
会办公室主任,华安基金打点有限企业副总司理。现任华安基金打点有限企业总
司理。


邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,
上海春风机器(团体)企业总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份企业总经
理,上海赛事商务有限企业总司理,上海东浩工艺品股份有限企业董事长,上海
国盛团体科教投资有限企业党委副书记、总裁、董事,上海修建质料(团体)总
企业党委书记、董事长(法定代表人)、总裁,上海家产投资(团体)有限企业
党委副书记、实行董事(法定代表人)、总裁。现任上海家产投资(团体)有限
企业监事会主席。


马名驹先生,工商打点硕士,高级管帐师。历任凤凰股份有限企业副董事长、
总司理,上海东方上市企业博览中心副总司理,锦江国际(团体)有限企业打算
财政部司理。现任锦江国际(团体)有限企业副总裁兼金融事业部总司理、上海
锦江国际投资打点有限企业董事长兼总司理、锦江麦德龙现购自运有限企业董
事、华安基金打点有限企业董事、长江养老保险股份有限企业董事、上海景域文
化流传有限企业董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带工业
保险股份有限企业监事、上海上国投资产打点有限企业监事。


聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限企业投资银行三部助
理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副司理、

8



招募说明书

营销打点总部副司理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘
书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限企业总裁、国泰君安证券股
份有限企业计谋投资部总司理、权益投资部总司理、计谋投资部总司理等职务。

现任国泰君安证券股份有限企业计谋投资及直投业务委员会副总裁、计谋打点部
总司理、国泰君安证裕投资有限企业董事长、总司理、中国证券业协会投资业务
委员会副主任委员。


夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限企业基金打点部业务员、生意业务部
业务员、业务打点部项目司理、打点部综合处副司理;国泰君安证券股份有限公
司经纪业务部副司理、董事会办公室副司理、经纪业务总部司理、营销打点总部
司理、上海福山路营业部副总司理(主持事情)、上海福山路营业部总司理、上
海分企业副总司理、经纪业务委员会综合打点组副组长、经纪业务委员会实行办
公室主任、零售业务部总司理。现任国泰君安证券销售生意业务部总司理。


独立董事:

吴伯庆先生,大学学历,一级状师,曾被评为上海市优秀状师与上海市十佳
法令参谋。历任上海市都市建树局秘书科长、上海市第一状师事务所副主任、上
海市金茂状师事务所主任、上海市状师协会副会长。现任上海市金茂状师事务所
高级合资人。


夏大慰先生,研究生学历,传授。现任上海国度管帐学院学术委员会主任、
传授、博士生导师,中国家产经济学会副会长,财务部管帐准则委员会咨询专家,
财务部企业内部节制尺度委员会委员,香港中文大学名望传授,复旦大学打点学
院兼职传授,上海证券生意业务所上市委员会委员。享受国务院当局补助。


(2)监事会
张志红密斯,经济学博士。历任中国证监会上海禁锢局(原上海证管办)机构
处副处长、机构禁锢处副处长、机构禁锢随处长、机构禁锢一随处长、上市企业
禁锢一随处长等职务,长城证券有限责任企业党委委员、纪委书记、预算打点委
员会委员、合规总监、副总司理、投资决定委员会委员,国泰君安证券股份有限
企业总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股
份有限企业合规总监,华安基金打点有限企业监事长。


许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)企业

9



招募说明书

中国区认真人。现任华安基金打点有限企业总司理助理兼人力资源部高级总监,
华安资产打点(香港)有限企业董事。


诸慧密斯,研究生学历,经济师。历任华安基金打点有限企业监察考核部高
级监察员,会合生意业务部总监。现任华安基金打点有限企业会合生意业务部高级总监。


(3)高级打点人员
朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业履历。历任武警上海保镳局
首优点副团职照料,上海财务证券有限企业党总支副书记,上海证券有限责任公
司党委书记、副董事长、副总司理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任企业
董事长。现任华安基金打点有限企业党总支书记、董事长、法定代表人。


童威先生,博士研究生学历,18年证券、基金从业履历。历任上海证券有
限责任企业研究成长中心总司理,上海国际团体有限企业研究成长总部副总司理
(主持事情),上投摩根本金打点有限责任企业副总司理,上海国际团体有限公
司计谋成长总部总司理兼董事会办公室主任,华安基金打点有限企业副总司理。

现任华安基金打点有限企业总司理。


薛珍密斯,硕士研究生学历,18年证券、基金从业履历。曾任华东政法大
学副传授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海禁锢局法制工
作随处长。现任华安基金打点有限企业督察长。


翁启森先生,硕士研究生学历,25年金融、证券、基金行业从业履历。历
任台湾富邦银行资深领组,台湾 JP摩根证券投资司理,台湾摩根投信基金司理,
台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金司理,华安基金打点有限企业全
球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、企业总司理助理。现任华安
基金打点有限企业副总司理、首席投资官。


姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业履历。历任香港
恒生银行上海分行生意业务员,中原基金打点有限企业上海分企业区域销售司理,华
安基金打点有限企业上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总司理、企业
总司理助理。现任华安基金打点有限企业副总司理。


谷媛媛密斯,硕士研究生学历,20年金融、基金行业从业履历。历任广发
银行客户司理,京西岳一国际(香港)有限企业高级司理,华安基金打点有限公
司市场业务二部大区司理、产物部高级董事总司理、企业总司理助理。现任华安

10



招募说明书

基金打点有限企业副总司理。


2、本基金基金司理

马晓璇密斯,5年基金行业从业履历。历任德勤华永管帐师事务所高级审计
员、德勤咨询(上海)有限企业财政咨询司理。2013年 11月插手华安基金,历
任牢靠收益部研究员、专户固收部投资司理。2018年 9月起接受华安新乐享灵
活设置殽杂型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月
月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金司理。2018年 10月至 2019年2月,
同时接受华安信用加强债券型证券投资基金的基金司理。2019年 2月起,同时
接受本基金的基金司理。2019年 5月起,同时接受华安中债 1-3年政策性金融
债指数证券投资基金的基金司理。


郑如熙先生,复旦大学硕士,15年相关从业履历。历任上海远东资信评估
有限企业评级阐明师、太平资产打点有限企业信用研究员、华泰证券股份有限公
司投资司理、生意业务团队认真人,2017年 5月插手华安基金,任牢靠收益部研究
员。2017年 7月起,接受华安纯债债券型提倡式证券投资基金的基金司理。 2018
年 2月至 2018年 5月,同时接受华安慧增优选按期开放机动设置殽杂型证券投
资基金的基金司理。2018年 3月起,同时接受华安安悦债券型证券投资基金、
华安空隙半年按期开放债券型提倡式证券投资基金的基金司理。2018年 11月起,
同时接受华安鼎益债券型证券投资基金的基金司理。2019年 1月起,同时接受
华安安泰按期开放债券型提倡式证券投资基金的基金司理。2019年 4月起,同
时接受本基金的基金司理。2019年 6月起,同时接受华安安平 6个月按期开放
债券型提倡式证券投资基金、华安科创主题 3年关闭运作机动设置殽杂型证券投
资基金的基金司理。2019年 4月,接受本基金的基金司理。


历任基金司理:

郑可成先生,自 2012年 12月 29日至 2019年 4月 2日接受本基金(转型前
为华安信用加强债券型证券投资基金)的基金司理。


3、基金打点人采纳集团投资决定制度,企业投资决定委员会成员的姓名和
职务如下:

童威先生,总司理

翁启森先生,副总司理、首席投资官

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杨明先生,投资研究部高级总监
许之彦先生,总司理助理、指数与量化投资部高级总监
贺涛先生,牢靠收益部总监
苏圻涵先生,全球投资部副总监
万建军先生,投资研究部联席总监
谢振东先生,基金投资部副总监


崔莹先生,基金投资部助理总监
上述人员之间不存在明日亲属干系。

4、业务人员的筹备环境:
停止 2019年6月30日,企业今朝共有员工 358人(不含香港企业),个中

57.5%具有硕士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经验,
具有富厚的实际操纵履历。所有上述人员在最近三年内均未受到地址单元及有关
打点部分的惩罚。企业业务由投资研究、市场营销、合规风控、靠山支撑等四个
业务板块构成。

(四)基金打点人的职责
按照《基金法》的划定,基金打点人应推行以下职责:
1、依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基

金份额的申购、赎回和挂号事宜;
2、治理基金存案手续;
3、成立健全内部风险节制、监察与考核、财政打点及人事打点等制度,保

证所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金工业分
别打点、别离记账,举办证券投资;
4、凭据基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分

配收益;
5、举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;
6、体例季度、半年度和年度基金陈诉;
7、计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价值;
8、治理与基金工业打点业务勾当有关的信息披露事项;

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9、凭据划定召集基金份额持有人大会;
10、生存基金工业打点业务勾当的记录、账册、报表和其他相关资料;
11、以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处行使诉讼权利可能实施其

他法令行为;
12、中国证监会划定的其他职责。


(五)基金打点人的理睬
1、基金打点人理睬成立健全内部节制制度,采纳有效法子,防备违反《中
华人民共和国证券法》行为的产生;
2、基金打点人理睬成立健全内部节制制度,采纳有效法子,防备违反《基
金法》及相关法令礼貌的行为的产生;
3、基金打点人理睬增强人员打点,强化职业操守,督促和约束员工遵守国
家有关法令礼貌及行业类型,厚道信用、勤勉尽责,不从事以下勾当:

(1)越权或违规策划;
(2)违反基金条约或托管协议;
(3)存心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的正当好处;
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
(5)拒绝、滋扰、阻挠或严重影响中国证监会依法禁锢;
(6)玩忽职守、滥用职权,不凭据划定推行职责;
(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的贸易奥妙,尚未依法果真的
基金投资内容、基金投资打算等信息,或操作该信息从事可能昭示、体现他人从
事相关的生意业务勾当;
(8)其他法令礼貌以及中国证监会克制的行为。

4、基金打点人关于推行诚信义务的理睬
基金打点人理睬将以取信于市场、取信于社会为宗旨,凭据厚道信用、勤勉
尽责的原则,严格遵守有关法令礼貌和中国证监会宣布的禁锢划定,不绝更新投
资理念,类型基金运作。

5、基金司理理睬

(1)依照有关法令礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持
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有人谋取最大好处;

(2)倒霉用职务之便为本身、署理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取
不妥好处;
(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的贸易奥妙,尚未依法果真
的基金投资内容、基金投资打算等信息,或操作该信息从事可能昭示、体现他人
从事相关的生意业务勾当。

(六)基金打点人的内部节制制度
1、内部节制的原则


(1)健全性原则
内部节制包罗企业各项业务、各个部分或机构和全体人员,并涵盖到决定、
实行、监视、反馈等各个环节。


(2)有效性原则
通过科学的内部节制手段和要领,成立公道的内部节制措施,维护内节制度
的有效实行。


(3)独立性原则
企业各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立,企业基金资产、自有资产、
其他资产的运作该当疏散。


(4)彼此制约原则
企业内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此制衡。

(5)本钱效益原则
企业运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,提高经济效益,以公道的控
制本钱到达最佳的内部节制结果。

2、内部节制的组织体系
企业的内部节制组织体系是一个权责理解、分工明晰的组织布局,以实现对

企业从决定层到打点层、操纵层的全面监视和节制。详细而言,包罗以下构成部
分:

(1)董事会:董事会对企业成立内部节制系统和维持其有效性包袱最终责
任。

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(2)监事会:监事会依照企业法和企业章程对企业策划打点勾当、董事和
企业打点层的行为行使监视权。

(3)督察长:督察长对董事会直接认真。对企业的日常策划打点勾当举办
合规性监视和查抄,直接向企业董事会和中国证监会陈诉。

(4)合规与风险打点委员会:合规与风险打点委员会是为增强企业在业务
运作进程中的风险节制而创立的很是设机构,以召开例会形式开展事情,向企业
总司理认真。主要职责是按期和不按期审议企业合规陈诉、风险打点陈诉以及其
他风险节制重大事项。

(5)合规监察考核部:合规监察考核部认真对企业内部节制制度的实行情
况举办合规性监视查抄,对督察长认真。

(6)各业务部分:内部节制是每一个业务部分和员工最首要和根基的职责。

各部分的主管在权限范畴内,对其认真的业务举办查抄监视和风险节制。列位员
工按照国度法令礼貌、企业规章制度、道德类型和行为准则、本身的岗亭职责进
行自律。

3、内部节制制度概述

企业内部节制制度由内部节制纲要、根基打点制度、部分业务规章等部门组
成。


企业内部节制纲要是对企业章程划定的内控原则的细化和展开,是各项根基
打点制度的纲领和总揽,内部节制纲要该当明晰内控方针、内控原则、节制情况、
内控法子等内容。


根基打点制度包罗风险节制制度、投资打点制度、基金管帐制度、信息披露
制度、监察考核制度、信息技能打点制度、企业财政制度、资料档案打点制度、
业绩评估查核制度和紧张应变制度等。


部分业务规章是在根基打点制度的基本上,对各部分的主要职责、岗亭配置、
岗亭责任、操纵守则等的详细说明。


4、基金打点人内部节制五要素

内部节制的根基要素包罗:节制情况、风险评估、节制勾当、信息相同、内

部监控。


(1)节制情况
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节制情况组成企业内部节制的基本,包罗企业管理布局体系和内部节制体
系。企业内部节制体系又包罗企业的策划理念和内控学问、内部节制的组织体系、
内部节制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。


企业自创立以来,通过不绝增强企业打点层和员工对内部节制的认识和节制
意识,致力于从企业学问、组织布局、打点制度等方面营造精采的节制情况气氛,
使风险意识贯串到企业各个部分、各个岗亭和各个业务环节。慢慢完善了企业治
理布局、增强了企业内部合规节制建树,成立了企业内部节制体系。


(2)风险评估
企业通过对组织布局、业务流程、策划运作勾当举办阐明、测试查抄,发明
风险,将风险举办分类、按重要性排序,找出风险漫衍点,阐明其产生的大概性
及对方针的影响水平,评估今朝的节制水和善风险坎坷,找出引致风险发生的原
因,采纳定性定量的手段阐明考量风险的坎坷和危害水平。在风险评估后,确定
应进一步采纳的对应法子,对内部节制制度、法则、企业政策等举办修订和完善,
并监视各个环节的改造实施。


(3)节制勾当
企业的一系列规章制度、业务法则在拟定、修订的进程中,也获得了一贯的
实施。主要包罗:组织布局节制、操纵节制、管帐节制。


①组织布局节制
企业各个部分的配置浮现了部分之间的职责分工,及部分间彼此相助与制衡
的原则。基金投资打点、基金运作、市场营销等业务部分有明晰的授权分工,各
部分的操纵彼此独立、彼此牵制而且有独立的陈诉系统,形成权责理解、严格有
效的三道监控防地:

以各岗亭方针责任制为基本的第一道监控防地:各部分内部事情岗亭公道分
工、职责明晰,对不相容的职务、岗亭疏散配置,使差异的岗亭之间形成一种相
互查抄、彼此制约的干系,以淘汰过错或舞弊产生的风险。


各相关部分、相关岗亭之间彼此监视和牵制的第二道防地:企业在相关部分、
相关岗亭之间成立尺度化的业务操纵流程、重要业务处理惩罚表单通报及信息相同制
度,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和查抄的责任。


以合规监察考核部对各部分、各岗亭、各项业务全面实施监视反馈的第三道

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监控防地。


②操纵节制
企业拟定了一系列的根基打点制度,如风险节制制度、投资打点制度、基金
管帐制度、企业财政制度、信息披露制度、监察考核制度、信息技能打点制度、
资料档案打点制度、业绩评估查核制度和紧张应变制度等,节制日常运作和策划
中的风险。企业各业务部分在实际操纵中遵照实施。


③管帐节制
企业确保基金资产与企业自有资产完全分隔,分账打点,独立核算;企业会
计核算与基金管帐核算在业务类型、人员岗亭和办公区域上严格分隔。企业对所
打点的差异基金别离设立账户,分账打点,以确保每只基金和基金资产的完整独
立。


根基的管帐节制法子主要包罗:复核、对账制度;凭证、资料打点制度;会
计账务的组织和处理惩罚制度。运用管帐核算与账务系统,精确计较基金资产净值,
采纳科学、明晰的资产估值要领和估值措施,公允地反应基金在估值时点的代价。


(4)信息相同
为了实时实现信息的相同,有效地告竣自下而上的陈诉和自上而下的反馈,
企业采纳以下法子:
成立了内部办公自动化信息系统与业务讲述体系,通过成立有效的信息交换
渠道,担保企业各级打点人员和员工可以充实相识与其职责相关的信息,担保信
息实时送达适当的人员举办处理惩罚。


拟定了打点和业务陈诉制度,包罗按期陈诉和不按期陈诉制度。按既定的报
告蹊径和陈诉频率,在适当的时间向适当的内部人员和外部机构举办陈诉。


(5)内部监控
监控是监视和评估内部节制体系设计公道性和运行有效性的进程,对节制环
境、节制勾当等举办一连的检讨和完善。

监察考核人员认真日常禁锢事情,促使企业员工努力参加和遵循内部节制制
度,担保制度的有效实施。

企业合规监察考核部对各业务部分内部节制制度的实施环境举办一连的检
查。检讨其是否切合设计要求,并实时地充分和完善,反应政策礼貌、市场情况、

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组织调解等因素的变革趋势,确保内节制度的有效性。

5、基金打点人内部节制制度声明
基金打点人声明以上关于内部节制制度的披露真实、精确,并理睬企业将根

据市场变革和业务成长来不绝完善内部风险节制制度。


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四、基金托管人

(一)根基环境

名称:中国银行股份有限企业(简称“中国银行”)

住所及办公地点:北京市西城区再起门内大街 1号

首次注册挂号日期:1983年 10月 31日

注册成本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:刘连舸

基金托管业务核准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部分信息披露接洽人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

(二)基金托管部分及主要人员环境

中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部门员东西有
富厚的银行、证券、基金、信托从业履历,且具有外洋事情、进修或培训经验,
60%以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。


作为海内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产打点打算、信托打算、企业年金、银行理工业品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产物富厚的托管业务体系。在海内,中
国银行首家开展绩效评估、风险阐明等增值处事,为种种客户提供本性化的托管
增值处事,是海内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管环境

停止 2019年 6月 30日,中国银行已托管 716只证券投资基金,个中境内基
金 676只,QDII基金 40只,包围了股票型、债券型、殽杂型、钱币型、指数型、
FOF等多种范例的基金,满意了差异客户多元化的投资理财需求,基金托管局限
位居同业前列。


(四)托管业务的内部节制制度

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中国银行托管业务部风险打点与节制事情是中国银行全面风险节制事情的
构成部门,承袭中国银行风险节制理念,僵持“类型运作、稳健策划”的原则。

中国银行托管业务部风险节制事情贯串业务各环节,通过风险识别与评估、风险
节制法子设定及制度建树、表里部查抄及审计等法子强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。


2007年起,中国银行持续礼聘外部管帐管帐师事务所开展托管业务内部控
制审阅事情。先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”

等国际主流内控审阅准则的无保存意见的审阅陈诉。2017年,中国银行继承获
得了基于“ ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部节制审计陈诉。中国银行托
管业务内节制度完善,内控法子严密,可以或许有效担保托管资产的安详。


(五)托管人对打点人运作基金举办监视的要领和措施
按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《果真召募证券投资基金运作打点
步伐》的相关划定,基金托管人发明基金打点人的投资指令违反法令、行政礼貌
和其他有关划定,可能违反基金条约约定的,该当拒绝实行,实时通知基金打点
人,并实时向国务院证券监视打点机构陈诉。基金托管人如发明基金打点人依据
生意业务措施已经生效的投资指令违反法令、行政礼貌和其他有关划定,可能违反基
金条约约定的,该当实时通知基金打点人,并实时向国务院证券监视打点机构报
告。


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五、相关处事机构

(一)基金份额发售机构
1、直销机构

(1)华安基金打点有限企业上海业务部
地点:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层
电话:(021)38969973
传真:(021)58406138
接洽人:姚佳岑
(2)华安基金打点有限企业北京分企业
地点:北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室
电话:(010)57635999
传真:(010)66214061
接洽人:刘雯
(3)华安基金打点有限企业广州分企业
地点:广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单位
电话:(020)38082891
传真:(020)38082079
接洽人:林承壮
(4)华安基金打点有限企业西循分企业
地点:陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503
电话:029-87651812
传真:(029)87651820
接洽人:赵安平
(5)华安基金打点有限企业成都分企业
地点:成都会人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L
电话:(028)85268583
传真:(028)85268827
接洽人:张晓帆

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(6)华安基金打点有限企业沈阳业务部
地点:沈阳市沈河区北站路 59号财产中心 E座 2103室
电话:(024)22522733
传真:(024)22521633
接洽人:杨贺
(7)华安基金打点有限企业深圳业务部
地点:深圳福田区金田路 2030号卓越世纪中心 3号楼 2008室
邮编:518000
电话:0755-82755911
接洽人:唐硕
(8)华安基金打点有限企业南京业务部
地点:南京市中山南路 49号商茂世纪广场 19D2
电话:025-86890489
接洽人:黄雷
(9)华安基金打点有限企业华东业务部
地点:福建福州鼓楼区五四路 151号宏远帝豪国际大厦 2307室
电话:0591-87831775
接洽人:王枫
(10)华安基金打点有限企业电子生意业务平台
华安电子生意业务网站:
智妙手机 APP平台:苹果生意业务客户端、Android生意业务客户端
华安电子生意业务热线:40088-50099
传真电话:(021)33626962
接洽人:谢伯恩
(11)华安基金打点有限企业北方机构部
地点:北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室
接洽人:杜国彦
电话:(010)57635998
(12)华安基金打点有限企业直销生意业务中心
地点:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层
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接洽人:刘芷伶
接洽电话:(021)38969983

2、代销 A类(基金代码:040045)份额的代销机构

(1)中国银行股份有限企业
注册地点:中国北京市再起门内大街 1号
办公地点:中国北京市再起门内大街 1号
客户处事电话:95566
网址:
(2)交通银行股份有限企业
注册地点:上海市浦东新区银城中路 188号
办公地点:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:彭纯
客服电话:95559
网址:
(3)中国农业银行股份有限企业
注册地点:中国北京市东城区开国门内大街 69号
办公地点:北京市西城区再起门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
客户处事电话:95599
网址:
(4)中国建树银行股份有限企业
注册地点:北京市西城区金融大街 25号
办公地点:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
客户处事电话:95533
网址:
(5)招商银行股份有限企业
注册地点:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地点:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
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客户处事电话:95555
网址:

(6)中国邮政储备银行股份有限企业
注册地点:北京市西城区金融大街 3号
办公地点:北京市西城区金融大街 3号
法定代表人:张金良
客户处事电话:95580
网址:
(7)浙商银行股份有限企业
注册地点:杭州市庆春路 288号
办公地点:杭州市庆春路 288号
法定代表人:沈仁康
客户处事电话:95527
网址:
(8)国泰君安证券股份有限企业
注册地点:上海市浦东新区商城路 618号
办公地点:上海市静安区新闸路 669号
法定代表人:杨德红
客户处事电话:95521
网址:
(9)和讯信息科技有限企业
注册地点:北京市向阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地点:上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人:王莉
客户处事电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(10)诺亚正行基金销售有限企业
注册地点:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地点:上海杨浦区秦皇岛路 32号东船埠园区 C栋 2楼
法定代表人:汪静波
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电话:400-821-5399
网址:

(11)深圳众禄基金销售股份有限企业
注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047号成长银行大厦 25楼 I、J单位
办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人:薛峰
电话:4006-788-887
网址: ,
(12)北京百度百盈基金销售有限企业
地点:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 1层
法定代表人:张旭阳
客户处事中心电话:95055-4
客户处事中心传真:59922163
邮箱:funds@baiyingfund.com
(13)上海长量基金销售有限企业
注册地点:浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地点:上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人:张跃伟
客户处事电话:400-820-2899
网址:
(14)浙江同花顺基金销售有限企业
注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地点:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务财富园 2楼
法定代表人:易峥
电话:0571-88920897 4008-773-772
网址:
(15)北京展恒基金销售股份有限企业
注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地点:北京市向阳区安苑路 15-1号邮电资讯大厦 2层
法定代表人:闫振杰
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电话:400-888-6661
网址:

(16)中期时代基金销售(北京)有限企业
注册地点:北京市向阳区开国门外光彩路 16号中国中期大厦 A座 11层
办公地点:北京市向阳区开国门外光彩路 16号中国中期大厦 A座 11层
法定代表人:路瑶
电话:95162,4008888160
网址:
(17)浦领基金销售有限企业
注册地点:北京市向阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单位
办公地点:北京市向阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201
法定代表人:李招弟
电话:400-876-9988
网址:
(18)中国国际期货有限企业
注册地点:北京市向阳区开国门外光彩路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、
12层
办公地点:北京市向阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人:王兵
客服电话:95162
企业网站:

(19)中信建投证券有限责任企业
注册地点:北京市向阳区安立路 66号 4号楼
办公地点:北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人:王常青
客户处事电话:95587
网址:
(20)海通证券股份有限企业
注册地点:上海市广东路 689号
办公地点:上海市广东路 689号
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法定代表人:周杰
客户处事电话:400-8888-001、95553
网址:

(21)中信证券(山东)有限责任企业
注册地点:山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地点:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人:姜晓林
客户处事电话:95548
网址:
(22)信达证券股份有限企业
注册地点:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地点:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人:张志刚
客户处事电话:95321
网址:
(23)光大证券股份有限企业
注册地点:上海市静安区新闸路 1508号
办公地点:上海市静安区新闸路 1508号
客户处事电话: 95525
网站:
(24)上海证券有限责任企业
注册地点:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地点:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人:李俊杰
客户处事电话:4008918918
网址:
(25)新时代证券股份有限企业
注册地点:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地点:北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层
法定代表人:叶顺德
27



招募说明书

客户处事电话:400-698-9898
网址:

(26)华安证券股份有限企业
注册地点:合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号
办公地点:合肥市政务学问新区天鹅湖路 198号
法定代表人:章宏韬
客户处事电话:95318
网址:
(27)中泰证券股份有限企业
注册地点:山东省济南市经七路 86号
办公地点:山东省济南市经七路 86号
法定代表人:李玮
客户处事电话:95538
网址:
(28)联讯证券股份有限企业
注册地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视资讯中心
西面一层大堂和三、四层
办公地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视资讯中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人:严亦斌
电话:95564
网址:

(29)天风证券股份有限企业
注册地点:湖北省武汉市东湖新技能开拓区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地点:武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼
法定代表人:余磊
客户处事电话:028-86712334
网址:
(30)北京增财基金销售有限企业
注册地点:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
28



招募说明书

办公地点:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
法定代表人:罗细安
客户处事电话: 400-001-8811
网址:

(31)上海汇付基金销售有限企业
注册地点:上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室
办公地点:上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人:张皛
客户处事电话: 400-820-2819
网址: fund.bundtrade.com
(32)申万宏源证券有限企业
注册地点:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地点:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
客服电话:021-96250500
网址:
(33)中国国际金融股份有限企业
注册地点:北京市开国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地点:北京市开国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28

法定代表人:丁学东
客户处事电话:(010)65051166
网址:
(34)太平洋证券股份有限企业
注册地点:云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
办公地点:云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼
法定代表人:李长伟
客服电话:95397
网址:
(35)泉州银行股份有限企业
29



招募说明书

注册地点:泉州市云鹿路 3号
办公地点:泉州市云鹿路 3号
法定代表人:傅子能
接洽电话:0595-22551071
传真号码:0595-22505215

(36)一路财产(北京)基金销售有限企业
地点:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:4000011566
网址:
(37)北京恒天明泽基金销售有限企业
地点:北京市向阳区东三环中路 20号成功中心 A座 23层
法定代表人:梁越
客服电话:4008980618
网址:
(38)海银基金销售有限企业
注册地点:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单位
办公地点:上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单位
法定代表人:刘惠
客户处事电话: 400-808-1016
网址:
(39)上海陆金所基金销售有限企业
注册地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单位
办公地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人:胡学勤
接洽电话:021-20665952
传真号码:021-22066653
(40)上海联泰资产打点有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地点:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
30



招募说明书

法定代表人:燕斌
客户处事电话: 400-046-6788
网址:

(41)深圳富济基金销售有限企业
注册地点:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单位
办公地点:深圳市南山区高新南七道惠恒团体二期 418室
法定代表人:齐小贺
客户处事电话:0755-83999913
网址:

(42)北京虹点基金销售有限企业
地点:北京市向阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603
法定代表人:董浩
客户处事电话: 400-068-1176
网址:
(43)嘉实财产打点有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼
二期 53层 5312-15单位
法定代表人:赵学军
客户处事电话:4000218850
企业网站:

(44)珠海盈米基金销售有限企业
注册地点:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491
办公地点:广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼
法定代表人:肖雯
接洽电话:020-89629021
传真号码:020-89629011
(45)华龙证券股份有限企业
注册地点:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财产中心 21楼
办公地点:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财产中心 21楼
31



招募说明书

法定代表人:李晓安
客户处事电话: 0931-4890619
网址:

(46)宏信证券有限责任企业
注册地点: 四川省成都会人民南路二段十八号川信大厦 10楼
办公地点: 四川省成都会人民南路二段十八号川信大厦 10楼
法定代表人: 吴玉明
客服电话: 4008-366-366
网址:
(47)上海利得基金销售有限企业
注册地点:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地点:上海市虹口区东台甫路 1098号浦江金融世纪广场
法定代表人:李兴春
客户处事电话: 4000676266
网址:
(48)北京君德汇富基金销售有限企业
注册地点:北京市东城区开国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室
办公地点:北京市东城区向阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人:李振
客服电话: 400-066-9355
网址:
(49)深圳市新兰德证券投资咨询有限企业
住所: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地点: 深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人: 马勇
客户处事电话: 4001161188
网址:https:// 8.jrj.com/
(50)中证金牛(北京)投资咨询有限企业
地点:北京市宣武门外大街甲 1号举世财讯中心 A座 5层
法定代表人:彭运年
32



招募说明书

客户处事电话: 4008909998
网址:

(51)泰信财产投资打点有限企业
地点:北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
法定代表人:李静
客户处事电话: 400-168-7575
网址:
(52)上海凯石财产基金销售有限企业
地点:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
法定代表人:陈继武
客户处事电话: 4000 178 000
网址:
(53)上海中正达广基金销售有限企业
地点:上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人:黄欣
客户处事电话: 400-6767-523
网址:
(54)上海好买基金销售有限企业
注册地点:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地点:上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
网址:
(55)苏州银行股份有限企业
注册地点:江苏省苏州市家产园区钟园路 728号
办公地点:江苏省苏州市家产园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
接洽电话:0512-65280149
传真号码:0512-69868370
(56)北京格上富信投资参谋有限企业
33



招募说明书

注册地点:北京市向阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地点:北京市向阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人:李悦章
接洽电话:(010)65983311
传真号码:(010)65983333

(57)平安证券股份有限企业
注册地点:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层
办公地点:深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人:何之江
电话:4008866338
客户处事电话:95511-8
网址: stock.pingan.com
(58)大连银行股份有限企业
注册地点:大连市中山区中山路 88号
办公地点:大连市中山区中山路 88号
法定代表人:陈占维
客户处事电话:4006640099
网址:
(59)东莞农村贸易银行股份有限企业
注册地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人:何沛良
接洽电话:0769-22866254
传真号码:0769-22866282

(60)北京晟视天下投资打点有限企业
注册地点:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地点:北京市向阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人:蒋煜
接洽电话:010-5817 0859
传真号码:010-5817 0800
34



招募说明书

(61)奕丰基金销售有限企业
地点:深圳市前海深港相助区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海
商务秘书有限企业)
法定代表人:TAN YIK KUAN
接洽人:叶健
客户处事电话:400-684-0500
企业网站:

(62)申万宏源西部证券有限企业
注册地点:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地点:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
法定代表人:韩志谦
客户处事电话:4008000562
企业网址:

(63)北京广源达信基金销售有限企业
注册地点:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地点:北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人:齐剑辉
接洽电话:4006236060
传真号码:010-82055860
(64)深圳市金斧子基金销售有限企业
注册地点:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单位 11层
办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单位 7楼
法定代表人:赖任军
接洽电话:0755-29330513
传真号码:0755-26920530

(65)上海每天基金销售有限企业
注册地点:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室
35



招募说明书

办公地点:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财产大厦 2楼
法定代表人:其实
电话:4001818188
网址:

(66)深圳前海凯恩斯基金销售有限企业
注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限企业)
办公地点:深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人:岑岭
接洽电话:0755-83655588
传真号码:0755-83655518

(67)江苏常熟农村贸易银行股份有限企业
地点:江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人:宋建明
客户处事电话:4009962000、0512-962000或前往常熟农商银行各营业网点
举办咨询。

网址:

(68)北京蛋卷基金销售有限企业
注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单位 21层 222507
办公地点:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C座 17 层
法定代表人:钟斐斐
客户处事电话:4000618518
传真:010-84997571
网站:https://danjuanapp.com/
(69)上海大伶俐基金销售有限企业
注册地点:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
办公地点:上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人:申健
客服电话:021-20292031
企业网站:https:// wg.com.cn
36



招募说明书

(70)北京创金启富投资打点有限企业
注册地点:北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地点:北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
法定代表人:梁蓉
接洽电话:010-66154828
传真号码:010-88067526
(71)北京汇成基金销售有限企业
注册地点:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地点:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人:王伟刚
接洽电话:010-56282140
传真号码:010-62680827
(72)江苏昆山农村贸易银行股份有限企业
注册地点:江苏省昆山市前进东路 828号
办公地点:江苏省昆山市前进东路 828号
法定代表人:张哲清
接洽电话:(0512)57379810
传真号码:(0512)57376090
(73)北京新浪仓石基金销售有限企业
注册地点:北京市海淀区东北旺西路中关村App园二期(西扩)N-1、N-2
地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地点:北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座
法定代表人:赵芯蕊
接洽电话:010-62675369
传真号码:010-82607516

(74)嘉兴银行股份有限企业
注册地点:嘉兴市开国南路 409号
办公地点:嘉兴市开国南路 409号
法定代表人:夏林生
接洽电话:0573-96528
37



招募说明书

传真号码:0573-82099678

(75)宁波银行股份有限企业
地点:宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人:陆华裕
客户处事电话:95574
网址:
(76)南京苏宁基金销售有限企业
注册地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:钱燕飞
接洽人:喻显着
客户处事电话:95177
企业网址:
(77)上海万得基金销售有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地点:海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人:王廷富
接洽电话:021-51327185
传真号码:021-5071 0161
(78)天津国美基金销售有限企业
注册地点:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼 D座二
202-124室
办公地点:北京市向阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人:丁东华
接洽电话:010-59287061
传真号码:010-59287825

(79)南京途牛金融信息处事有限企业
注册地点:南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地点:南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人:宋时琳
38



招募说明书

接洽电话: 025-86853969
传真号码:025-86853969

(80)和耕传承基金销售有限企业
注册地点:郑州市郑东新区春风南路康宁街互联网金融大厦 6层
办公地点:郑州市郑东新区春风南路康宁街互联网金融大厦 6层
法定代表人:李淑慧
接洽电话:0371-85518396
传真号码:0371-85518397
(81)上海云湾基金销售有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
办公地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
法定代表人:戴新装
接洽电话:021-20538888
传真号码:021-20538999
(82)民生证券股份有限企业
注册地点:北京市东城区开国门内大街 28号民生金融中心A座 16-18层
办公地点:北京市东城区开国门内大街 28号民生金融中心A座 16-18层
法定代表人:冯鹤年
客户处事电话:4006198888
网址:
(83)乾道金融信息处事(北京)有限企业
注册地点:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地点:北京市西城区德外大街合生财产广场 1302室
法定代表人:王兴吉
接洽电话:010-62062880
传真号码:010-82057741
(84)北京懒猫金融信息处事有限企业
注册地点:北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
办公地点:北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区 1111号
法定代表人:许现良
39



招募说明书

接洽电话: 4001-500-882
传真号码:010-57649620

(85)华鑫证券有限责任企业
注册地点:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)
办公地点:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单位
法定代表人:俞洋
客服电话:021-32109999
网址:
(86)东海期货有限责任企业
办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8楼
法定代表人:陈太康
电话:95531/400-8888588
网址:
(87)上海挖财基金销售有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799号 5楼
办公地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799号 5楼
法定代表人:胡燕亮
接洽电话:021-50810687
传真号码:021-58300279
(88)济安财产(北京)基金销售有限企业
注册地点:北京市向阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地点:北京市向阳区东三环中路 7号财产中心 A座 46层济安财产
法定代表人:杨健
客户处事电话:400-075-6663(济安财产官网) 400-071-6766(Tencent财经)
企业网站:
(89)泰诚财产基金销售(大连)有限企业
法定代表人:林卓
地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地点:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
电话:400-6411-999
40



招募说明书

网址:

(90)北京植信基金销售有限企业
地点:北京市密云区昌盛南路 8号院 2号楼 106室-67
法定代表人:于龙
网站网址:
客服接洽方法:4006-802-123
(91)福建海峡银行股份有限企业
注册地点:福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
办公地点:福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
法定代表人:俞敏
接洽电话:0591-87332762
传真号码:0591-87330926
(92)上海向阳永续基金销售有限企业
办公地点:上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人:廖冰
接洽电话:021-80234888
网址:
(93)贵州众惠基金打点有限企业
注册地点:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开拓区 C栋尺度厂

办公地点:贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交换中心 16

法定代表人:赵铁涛
网址;

(94)上海中原财产投资打点有限企业
注册地点:上海市虹口区东台甫路 687号 1幢 2楼 268室
办公地点:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人:李一梅
客户处事电话:400-817-5666
网址:
41



招募说明书

(95)上海通华财产基金销售有限企业
注册地点:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地点:上海市浦东新区杨高南路 799号 9楼
法定代表人:马刚
客户处事电话:021-61766900
网址:
(96)武汉市伯嘉基金销售有限企业
注册地点:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七幢
23层 1号 4号
办公地点:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城(一期)第七
幢 23层 1号 4号
法定代表人:陶捷
网址:

(97)江西正融资产打点有限企业
注册地点:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新城市 38栋 2107室
办公地点:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新城市 38栋 2108室
法定代表人:陆雯
传真号码:0791-86692502
网址:
(98)中民财产基金销售(上海)有限企业
注册地点:上海市黄浦区中山南路 100号 07层
办公地点:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单位
法定代表人:弭洪军
接洽电话: 021-33355333
传真号码:021-33355288
(99)平安银行股份有限企业
注册地点:中国深圳市深南中路 5047号
法定代表人:谢永林
客户处事电话:95511
网址:bank.pingan.com
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招募说明书

(100)上海基煜基金销售有限企业
注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰
和经济成长区)
法定代表人:王翔
企业网站:
客户处事电话:400-820-5369

(101)深圳市锦安基金销售有限企业
注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港相助区管
理局综合办公室 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限企业)
办公地点:深圳市前海深港相助区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港相助区管
理局综合办公室 A栋 201室(入住深圳市前海商务秘书有限企业)
法定代表人:李学东
接洽电话:400-071-9888
网址:

(102)晋商银行股份有限企业
注册地点:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地点:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
法定代表人:上官永清
客服电话:95105588
网址:
(103)江苏江南农村贸易银行股份有限企业
住所:常州市僻静中路 413号
法定代表人:陆朝阳
接洽电话:(0519)96005
网址:
(104)万家财产基金销售(天津)有限企业
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413

法定代表人:李修辞
接洽电话:13901314076

43



招募说明书

客户处事电话:010-59013825
网址:

(105)宜信普泽(北京)基金销售有限企业
注册地点:北京市向阳区开国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地点:北京市向阳区开国路 88号 SOHO现代城 C1809
法定代表人:戎兵
网址:
(106)深圳信诚基金销售有限企业
注册地点: 深圳市前海深港相助区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前
海商务秘书有限企业)
法定代表人:周文
客服: 400-666-0066
网站:

(107)喜鹊财产基金销售有限企业
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
法定代表人:陈皓
客服电话:0891-6177483
网址:
(108)泛华普益基金销售有限企业
注册地点:成都会成华区建树路 9号高地中心 1101室
法定代表人:于海锋
客户处事电话:4008-588-588
网址:
(109)四川天府银行股份有限企业
住所:四川省南充市涪江路1号
法定代表人:黄光伟
热线电话:400-16-96869 028-96869
网址:
(110)成都华羿恒信财产投资打点有限企业
法定代表人:赵壁
44



招募说明书

注册地点: 成都会高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单位 19
层 4号
办公地点:成都会高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单位 19
层 4号

电话:400-8010-009 028-87326832
网址:

(111)大河财产基金销售有限企业
法定代表人:王荻
住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
网址:
接洽电话:0851-88235678
(112)北京电盈基金销售有限企业
法定代表人:程刚
住所:北京市向阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
电话:400-100-3391
网址:
(113)国金证券股份有限企业
注册地点:成都会东城根上街 95号
办公地点:成都会东城根上街 95号
法定代表人:冉云
客户处事电话:95310
网址:
(114)上海有鱼基金销售有限企业
住所:中国(上海)自由商业试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
客服电话:021-60907378
网址:
(115)洪泰财产(青岛)基金销售有限责任企业
法定代表人:任淑桢
注册地点:山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
办公地点:山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室/北京市西什库
45



招募说明书

大街 31号九思文创园

客服电话:400 6706 863

网址:https://www.hongtaiwealth.com

(116)厦门市鑫壮盛控股有限企业
注册地点:厦门市思明区鹭江道 2号厦家世一广场西座 1501-1504室
办公地点:厦门市思明区鹭江道 2号厦家世一广场西座 1501-1504室
法定代表人:陈洪生
客服热线:400-918-0808
企业网址:
(117)北京唐鼎耀华基金销售有限企业
注册地点:北京市延庆县延庆经济开拓区百泉街 10号 2栋 236室
办公地点:北京市向阳区开国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:

(118)上海钜派钰茂基金销售企业
注册地点:上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室
办公地点:上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼
法定代表人:胡天翔
接洽电话:021-50778395
传真号码:021-68367031
(119)蚂蚁(杭州)基金销售有限企业
注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋202室
办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123

网址:

(120)北京肯特瑞财产投资打点有限企业
注册地点:北京市海淀区中关村东路 66号1号楼22层 2603-06
法定代表人:江卉

46


招募说明书

客服电话:小我私家业务:95118 企业业务:400-088-8816
企业网址:

(121)中国工商银行股份有限企业
注册地点:中国北京市西城区再起门内大街 55号
办公地点:中国北京市西城区再起门内大街 55号
网址:

(122)江海证券有限企业
注册地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地点:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人:赵洪波
客户处事电话:40066-62288

网址:

(123)中百姓生银行股份有限企业
注册地点:中国北京市西城区再起门内大街 2号
办公地点:北京市西城区再起门内大街 2号
法定代表人:洪崎
客户处事电话:95568

网址:

(124)玄元保险署理有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区张杨路 707号 1105室
办公地点:中国(上海)自由商业试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人:马永谙
接洽电话: 021-50701053
(125)浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限企业
住所:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号
法定代表人:俞俊海
接洽电话:0575-81105323
传真号码:0575-81168501
(126)中信期货有限企业
地点:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305

47


招募说明书

室、14层
法定代表人:张皓
客户处事电话:400-990-8826


网址:

(127)中信证券股份有限企业
注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地点:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户处事电话:0755-23835888

网址:

(128)江苏汇林保大基金销售有限企业
注册地点:南京市高淳区经济开拓区古檀大道 47号
法定代表人:吴言林
接洽电话:025-66046166


2、代销 C类(基金代码:007020)的代销机构:

(1)蚂蚁(杭州)基金销售有限公
注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地点:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼
法定代表人:陈柏青
电话:4000-766-123
网址:
(2)北京肯特瑞财产投资打点有限企业
注册地点:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人:江卉
电话: 4000988511/ 4000888816
网址:
(3)上海每天基金销售有限企业
注册地点:浦东新区峨山路 613号6幢551室
48



招募说明书

办公地点:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财产大厦 2楼
法定代表人:其实
电话:4001818188

网址:

(4)东莞农村贸易银行股份有限企业
注册地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地点:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人:何沛良
客户处事电话: 0769-961122
网址:
(5)福建海峡银行股份有限企业
注册地点:福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
办公地点:福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行
法定代表人: 俞敏

客户处事热线:400-893-9999
企业网站:

(6)中国银行股份有限企业
注册地点:中国北京市西城区再起门内大街 1号
办公地点:中国北京市西城区再起门内大街 1号
客户处事电话:95566

网址:

(7)招商银行股份有限企业
注册地点:中国广东省深圳市福田区深南大道 7088号
办公地点:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:李建红
客户处事电话:95555

网址:

(8)嘉兴银行股份有限企业
注册地点:嘉兴市开国南路 409号
办公地点:嘉兴市开国南路 409号
法定代表人:夏林生
客户处事电话:0573-96528
网址:

49



招募说明书

(9)江海证券有限企业
注册地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地点:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人:赵洪波
客户处事电话:40066-62288
网址:

(10)中百姓生银行股份有限企业
注册地点:中国北京市西城区再起门内大街 2号
办公地点:北京市西城区再起门内大街 2号
法定代表人:洪崎
客户处事电话:95568

网址:

(11)华鑫证券有限责任企业
注册地点:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)
办公地点:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层A01、B01(b) 单位
法定代表人:俞洋
客服电话:021-32109999
网址:

(12)上海好买基金销售有限企业
注册地点:上海市虹口区场中路 685弄 37号4号楼449室
办公地点:上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室
法定代表人:杨文斌
电话:400-700-9665
网址:

(13)玄元保险署理有限企业
注册地点:中国(上海)自由商业试验区张杨路 707号 1105室
办公地点:中国(上海)自由商业试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人:马永谙

接洽电话:021-50701053

(14)北京汇成基金销售有限企业
注册地点:北京市海淀区中关村大街11号 E世界财产中心A座 11层 1108号、
办公地点:北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财产中心A座11层
法定代表人:王伟刚

客户处事电话:400-619-9059

50



招募说明书

企业网址:

(15)上海基煜基金销售有限企业
注册地点:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号2号楼 6153室(上海泰
和经济成长区)
法定代表人:王翔
企业网站:


客户处事电话:400-820-5369


(16)中信证券(山东)有限责任企业
注册地点:山东省青岛市崂山区深圳路 222号1号楼 2001
办公地点:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
法定代表人:姜晓林
客户处事电话:95548

网址:

(17)中信期货有限企业
地点:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305
室、14层
法定代表人:张皓
客户处事电话:400-990-8826

网址:

(18)中信证券股份有限企业
注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地点:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
客户处事电话:0755-23835888

网址:

(19)江苏汇林保大基金销售有限企业
注册地点:南京市高淳区经济开拓区古檀大道 47号
法定代表人: 吴言林
接洽电话:025-66046166

(20)国泰君安证券股份有限企业
注册地点:上海市浦东新区商城路 618号
办公地点:上海市静安区新闸路 669号
法定代表人:杨德红
客户处事电话:95521

51



招募说明书

网址:

(21)上海通华财产基金销售有限企业
注册地点:上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地点:上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9层
法定代表人:马刚
客服电话:95156
企业网址:

其他基金代销机构详见基金份额发售通告。

基金打点人可按照环境改观或增减销售机构,并予以通告。



(二)挂号机构
名称:华安基金打点有限企业
住所:中国(上海)自由商业试验区世纪大道 8号国金中心二期 31-32层
法定代表人:朱学华
电话:(021)38969999
传真:(021)33627962
接洽人:赵良
客户处事中心电话:40088-50099

(三)出具法令意见书的状师事务所
名称:上海市通力状师事务所
住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地点:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
认真人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
接洽人:陈颖华
包办状师:安冬、陈颖华


(四)审计基金工业的管帐师事务所

52



招募说明书

名称:安永华明管帐师事务所(非凡普通合资)
住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地点:上海市世纪大道 100号举世金融中心 50楼
实行事务合资人:毛鞍宁
电话:(021)2228 8888
传真:(021)2228 0000
接洽人:蒋燕华
包办注册管帐师:蒋燕华、沈熙苑

53



招募说明书

六、基金的汗青沿革和续存

(一)基金的汗青沿革

华安添鑫中短债债券型证券投资基金由华安信用加强债券型证券投资基金
改观注册而来。


华安信用加强债券型证券投资基金由华安基金打点有限企业依照有关法令
礼貌举办召募,并经中国证券监视打点委员会 2012年 12月 5日证监许可
[2012]1627号文答应。《华安信用加强债券型证券投资基金基金条约》自 2012年
12月 24日正式生效。


经中国证监会证监许可[2019]53号《关于准予华安信用加强债券型证券投资
基金改观注册的批复》,华安信用加强债券型证券投资基金就基金改观事宜举办
注册,改观注册内容主要涉及修改与基金投资、基金用度、基金收益分派等内容,
并修订基金条约,基金名称相应改观为“华安添鑫中短债债券型证券投资基金”。

2019年 1月 25日至 2019年 2月 21日,华安信用加强债券型证券投资基金的基
金份额持有人大会以通讯方法召开,大会审议通过了华安信用加强债券型证券投
资基金改观的议案。


自 2019年 2月 25日起,《华安添鑫中短债债券型证券投资基金基金条约》
生效,《华安信用加强债券型证券投资基金基金条约》同时失效,华安信用加强
债券型证券投资基金正式改观为华安添鑫中短债债券型证券投资基金,本基金当
事人将凭据修订后的基金条约享受权利并包袱义务。


(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产局限

《基金条约》生效后,持续 20个事情日呈现基金份额持有人数量不满 200
人可能基金资产净值低于 5000万元人民币景象的,基金打点人应在按期陈诉中
予以披露;持续 60个事情日呈现前述景象的,基金打点人该当向中国证监会报
告并提出办理方案,如转换运作方法、与其他基金归并可能终止基金条约等,并
召开基金份额持有人大会举办表决。


法令礼貌或中国证监会还有规按时,从其划定。


54



招募说明书

七、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场合

本基金的申购与赎回将通过销售机构举办。销售机构的详细信息将由基金管
理人在本招募说明书或其他相关通告中列明。基金打点人可按照环境改观或增减
销售机构,并予以通告。基金投资者该当在销售机构治理基金销售业务的营业场
所或按销售机构提供的其他方法治理基金份额的申购与赎回。


若基金打点人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等生意业务方法,投资
人可以通过上述方法举办申购与赎回,详细步伐由基金打点人另行通告。


(二)申购和赎回的开放日实时间

1、开放日及开放时间

投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回等业务,详细治理时间为上海证
券生意业务所、深圳证券生意业务所的正常生意业务日的生意业务时间,但基金打点人按照法令法
规、中国证监会的要求或基金条约的划定通告暂停申购、赎回时除外。开放日的
详细业务治理时间以销售机构划定的时间为准。


基金条约生效后,若呈现新的证券生意业务市场、证券生意业务所生意业务时间改观、业
务操纵需要或其他非凡环境,基金打点人将视环境对前述开放日及开放时间举办
相应的调解,但应在实施日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上公
告。


2、申购、赎回开始日及业务治理时间

基金打点人自基金条约生效之日起不高出 3个月开始治理申购,详细业务办
理时间在申购开始通告中划定。


基金打点人自基金条约生效之日起不高出 3个月开始治理赎回,详细业务办
理时间在赎回开始通告中划定。


在确定申购开始与赎回开始时间后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露步伐》的有关划定举办通告。


基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时间治理基金份额的申购、
赎回可能转换。投资人在基金条约约定之外的日期或时间提出申购、赎回或转换

55



招募说明书

申请且挂号机构确认接管的,其基金份额申购、赎回价值为下一开放日该类基金
份额的申购、赎回的价值。


(三)申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净值
为基准举办计较;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时间以内取消;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即凭据投资人认购、申购的先后序次举办顺序
赎回;

5、投资者治理申购、赎回等业务时应提交的文件和治理手续、治理时间、处
理法则等在遵守基金条约和招募说明书划定的前提下,以各销售机构的详细划定
为准。


基金打点人可在法令礼貌答允的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人
必需在新法则开始实施前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。


(四)申购与赎回的措施

1、申购和赎回的申请方法

投资人必需按照销售机构划定的措施,在开放日的详细业务治理时间内提出
申购或赎回的申请。


2、申购和赎回的金钱付出

投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付申购金钱,申
购创立;挂号机构确认基金份额时,申购生效。


基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;挂号机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请乐成后,基金打点人将在 T+7日(包罗该日)内付出赎回金钱。


如遇证券生意业务所或生意业务市场数据传输延迟、通讯系统妨碍、银行数据互换系
统妨碍或其它非基金打点人及基金托管人所能节制的因素影响业务处理惩罚流程,则
赎回金钱的付出时间可相应顺延至该因素消除后的第一个事情日。在产生巨额赎
回或基金条约载明的其他暂停赎回或延缓付出赎回金钱的景象时,金钱的付出办

56



招募说明书

法参照基金条约有关条款处理惩罚。


3、申购和赎回申请简直认

基金打点人应以开放日生意业务时间竣事前受理有效申购和赎回申请的当天作为
申购或赎回申请日( T日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1日内对该生意业务
的有效性举办确认。T日提交的有效申请,投资人应在 T+2日后(包罗该日)及
时到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方法查询申请简直认环境。若申购不
乐成或无效,则申购金钱本金退还给投资人。


销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表销售机
构确实吸取到申请。申购和赎回简直认以挂号机构简直认功效为准。对付申请的
确认环境,投资人应实时查询并妥善行使正当权利。


基金打点人可以在法令礼貌和基金条约答允的范畴内,对上述业务治理时间
举办调解,并在调解实施前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。


(五)申购和赎回的数额限制

1、投资者通过基金打点人以外的销售机构或基金打点人的电子生意业务平台申购
本基金的,每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币 1元(含申购费,下同)。

各销售机构对最低申购限额及生意业务级差有其他划定的,以各销售机构的业务划定
为准。投资者通过直销机构(电子生意业务平台除外)申购本基金的,单笔最低申购
金额为人民币 10万元。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时,不受最低申
购金额的限制。


2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 1份基金份额。

基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个生意业务账户保存的基金份
额余额不敷 1份的,余额部门基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对
赎回限额有其他划定的,以各销售机构的业务划定为准。


3、当接管申购申请对存量基金份额持有人好处组成潜在重大倒霉影响时,基
金打点人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等法子,切实掩护存量基金份额持有人的正当权益,
基金打点人基于投资运作与风险节制的需要,可采纳上述法子对基金局限予以控
制。详细划定请拜见相关通告。


4、基金打点人可以在法令礼貌答允的环境下,调解上述划定申购金额和赎回

57



招募说明书

份额的数量限制。基金打点人必需在调解实施前依照《信息披露步伐》的有关规
定在指定前言上通告并报中国证监会存案。


(六)申购用度和赎回用度

1、申购用度

本基金 A类基金份额在投资者申购时收取申购费,C类基金份额不收取申购
费。


本基金对通过直销机构申购 A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投
资人实施不同化的申购费率。


养老金客户指根基养老基金与依法创立的养老打算筹集的资金及其投资运营
收益形成的增补养老基金,包罗全国社会保障基金、可以投资基金的处所社会保
障基金、企业年金单一打算以及荟萃打算。如未来呈现经养老基金禁锢部分承认
的新的养老基金范例,基金打点人可在招募说明书更新时或宣布姑且通告将其纳
入养老金客户范畴,并按划定向中国证监会存案。非养老金客户指除养老金客户
外的其他投资人。


通过直销机构申购本基金 A类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500
元。


其它投资者申购本基金 A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。

投资者在一天之内假如有多笔申购,合用费率按单笔别离计较。详细费率如下表
所示:

份额范例单笔申购金额(M)申购费率
A类基金份额 M
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